公告日期：2023-10-25

南方中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年第3季
度报告

2023 年 09 月 30 日

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

送出日期：2023 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 23 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 南方中证科创创业 50ETF 联接

基金主代码 013298

交易代码 013298

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 8 月 19 日

报告期末基金份额总额 634,323,280.03 份

投资目标 本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业
绩比较基准相似的回报。

本基金为完全被动式指数基金，主要投资于目标 ETF。本基
金并不参与目标 ETF 的管理。在正常市场情况下，本基金力
投资策略 争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过
0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其
他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

本基金的标的指数为中证科创创业 50 指数。

业绩比较基准 本基金业绩比较基准为标的指数收益率×95%+银行活期存
款利率（税后）×5%。

风险收益特征 本基金的目标 ETF 为股票型基金，一般而言，其长期平均风
险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指
数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市场相似的
风险收益特征。本基金可投资创业板和科创板股票，会面临
创业板和科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资
集中风险等。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 南方中证科创创业 50ETF 联 南方中证科创创业 50ETF 联
接 A 接 C

下属分级基金的交易代码 013298 013299

报告期末下属分级基金的份 319,568,150.92 份……
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