公告日期：2023-12-15

国泰君安 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
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国泰君安1 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要 更新
编制日期：2023年12月6日
送出日期：2023年12月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
国泰君安1年定开债券发
起式
基金代码 013272
基金管理人
上海国泰君安证券资产
管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
基金合同生效日 2021 年 12 月 16 日
上市交易所及上
市日期
-
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率
本基金以定期开放方式运作，
即以封闭期和开放期相结合
的方式运作。本基金的封闭期
为自基金合同生效之日（含）
起或自每一开放期结束之日
次日（含）起满1年的期间。
本基金在封闭期内不办理申
购与赎回业务（红利再投资除
外）。
基金经理
朱莹
开始担任本基金
基金经理的日期
2022年2月14日
证券从业日期 2020年9月21日
杜浩然
开始担任本基金
基金经理的日期
2023年12月5日
证券从业日期 2014年7月2日
其他
基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同
自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。《基金
合同》生效三年后继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不
满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将依据《基金合同》
的约定进入基金财产清算程序并终止，不需召开基金份额持有人大会。
二 、 基金投资与净值表现
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（一）投资目标与投资策略
（敬请投资者仔细阅读《国泰君安1年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》“基金
的投资”章节了解详细情况。）
投资目标 本基金以固定收益品种为投资对象，力争获取风险控制下的稳健收益。
投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、
央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支持机构债、
政府支持债券、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、超短
期融资券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债
部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略
（一）封闭期投资策略
本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，通过对宏观经
济运行状况、货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况等要素的定性
与定量的考察，构建债券资产组合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化
的预测，动态地对债券投资组合进行调整，尽量规避市场风险，提高基金收益
率。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵
守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品
种，满足开放期流动性的需求。
业绩比较基准 中证综合债指数收益率*100%
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混
合型基金、股票型基金。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
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（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：1、基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
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三 、 投资本 基金涉及的 费用
（一）基 金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
申购费（前
收费）
M<50万 0.60%
50万≤M<200万 0.40%
200万≤M<500万 0.30%
M≥500万 500.00元/笔
赎回费
N<7天 1.50%
N≥7……
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