公告日期：2021-08-24

中信建投稳硕债券型证券投资基金
托管协议

基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：恒丰银行股份有限公司

二零二一年八月

目 录

一、基金托管协议当事人......1
二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......10
五、基金财产保管......11
六、指令的发送、确认和执行...... 15
七、交易及清算交收安排......19
八、基金资产净值计算和会计核算...... 24
九、基金收益分配......31
十、信息披露......32
十一、基金费用......34
十二、基金份额持有人名册的保管...... 37
十三、基金有关文件和档案的保存...... 38
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 39
十五、禁止行为......42
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......44
十七、违约责任......46
十八、争议解决方式......47
十九、基金托管协议的效力......48
二十、其他事项......49

鉴于中信建投基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中信建投稳硕债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于恒丰银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于中信建投基金管理有限公司拟担任中信建投稳硕债券型证券投资基金的基金管理人，恒丰银行股份有限公司拟担任中信建投稳硕债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确中信建投稳硕债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系，特制订本托管协议。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：中信建投基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B 座17、19 层

邮政编码：100010

法定代表人：黄凌

成立时间： 2013年9月9日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监许可〔2013〕1108号

组织形式：有限责任公司

注册资本：30000万元人民币

存续期间：永久存续

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

（二）基金托管人

名称：恒丰银行股份有限公司

住所：山东省济南市历下区泺源大街8号

法定代表人：陈颖

成立时间：1987年11月23日

组织形式：股份有限公司

注册资本：11120962.9836万元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2014]204号

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期、长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券、代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用征用服务及担保；代理收付款项；提供保管服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和
贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《中信建投稳硕债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保……
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