公告日期：2021-07-30

广发国证新能源车电池交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金

招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金于2021年7月20日经中国证监会证监许可[2021]2469号文准予募集注册。

2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金是广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金（即“目标 ETF”，
以下简称“广发国证新能源车电池ETF”）的联接基金，基金财产以间接或直接的方式投资于标的指数成份股及备选成份股。为紧密追踪业绩比较基准表现，本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。因此，长期来看，本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，净值会随着标的指数和广发国证新能源车电池ETF净值的变化而波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险等。

本基金与目标ETF在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对目标ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。

投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

4、本基金的标的指数为国证新能源车电池指数。

（1）指数样本空间

在深圳证券交易所、上海证券交易所上市交易且满足下列条件的所有A股：

1）非ST、*ST股票；

2）上市时间超过六个月；

3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5）考察期内股价无异常波动；

6）公司业务领域属于涉及新能源车电池（正极材料、负极材料、电解液、隔膜等）、新能源车电池管理系统及新能源车充电桩等。

（2）选样方法

首先，计算入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交金额；其次，对入围股票在最近半年的A股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后10%的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序，选取前50名股票作为指数样本股，样本数量不足则按实际数量纳入。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：
http://www.cnindex.com.cn/

目 录

第一部分 绪言...... 1
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 7
第四部分 基金托管人 ...... 15
第五部分 相关服务机构 ...... 20
第六部分 基金的募集 ...... 23
第七部分 基金合同的生效 ...... 29
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 31
第九部分 基金的投资 ...... 42
第十部分 基金的财产 ...... 50
第十一部分 基金资产的估值 ...... 51
第十二部分 基金的收益与分配 ...... 57
第十三部分 基金费用与税收 ...... 59
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 62
第十五部分 基金的侧袋机制 ...... 63
第十六部分 基金的信息披露 ...... 65
第十七部分 风险揭示 ...... 72
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 78
第十……
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