公告日期：2021-12-25

国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金

基金合同生效公告

公告送出日期：2021 年 12 月 25 日

1. 公告基本信息

基金名称 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称 国泰瑞鑫一年定期开放债券发起式

基金主代码 013159

基金运作方式 契约型开放式。本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作
交替循环的方式。

基金合同生效日 2021 年 12 月 24 日

基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰瑞鑫一年定期开
公告依据 放债券型发起式证券投资基金基金合同》、 《国泰瑞鑫一年定期开放债券型
发起式证券投资基金招募说明书》

2. 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可【2021】2403 号

基金募集期间 2021 年 12 月 23 日

验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2021 年 12 月 24 日

募集有效认购总户数（单位：户） 2

募集期间净认购金额（单位：元） 5,999,999,900.00

认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 0.00

有效认购份额 5,999,999,900.00

募集份额（单位：份） 利息结转的份额 0.00

合计 5,999,999,900.00

其中：募集期间基金管理人 认购的基金份额（单位：份） 10,000,000.00

运用固有资金认购本基金 占基金总份额比例 0.17%

情况 其他需要说明的事项 无

其中：募集期间基金管理人 认购的基金份额（单位：份） 0.00

的从业人员认购本基金情 占基金总份额比例 0.00%

况
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案 是
手续的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021 年 12 月 24 日

注：（1）本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财 产中列支。

（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为 0 份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。
3. 发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额
持有份额总

项目 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 承诺持有
数

比例 比例 期限

基金管理人固有

10,000,000.00 0.17% 10,000,000.00 0.17% 不少于3年
资金

高级管理人员 - - -

基金经理等人员 - - -

基金管理人股东 ……
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