公告日期：2022-11-17

关于上银恒泰稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）

增加 Y 类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的投资理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》等法律法规规定及《上银恒泰稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，并向中国证监会备案，上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定对上银恒泰稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）增加针对个人养老金投资基金业务的 Y 类基金份额，并据此对《基金合同》、《上银恒泰稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》
（以下简称“《托管协议》”）等法律文件进行相应修改。本次修订自 2022 年 11 月 17 日
起生效，Y 类基金份额开放申购等事宜安排另行公告。

现将相关事项公告如下：

一、增加 Y 类基金份额的具体情况

1、基金份额类别

本基金增加 Y 类基金份额后，将形成 A 类和 Y 类两类基金份额并分别设置对应的基金
代码，分别计算并公布各类基金份额净值。本次增加 Y 类基金份额（基金代码为 017388）后，原有的基金份额将全部自动转换为本基金 A 类基金份额（基金代码为 013139），该类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。

本基金 Y 类基金份额是根据《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规
定》针对个人养老金投资基金业务设立的单独份额类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵守国家关于个人养老金账户管理的规定。在向投资人充分信息披露的情况下，为鼓励投资人在个人养老金领取期长期领取，基金管理人可设置定期分红、定期支付、定额赎回等机制；基金管理人亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转换等方面做出其他安排。具体见更新的招募说明书及相关公告。

投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额和 Y 类基金份额对应的基金代码进行申购。

2、基金份额的费率结构

本基金各类基金份额按照不同的年费率计提管理费和托管费。本基金 A 类、Y 类基金
份额均不收取销售服务费。

本基金各类基金份额的具体费率结构如下：

费用类型 A 类基金份额 Y 类基金份额

销售服务费率（年费） 0% 0%

管理费率（年费） 0.80% 0.40%

托管费率（年费） 0.20% 0.10%

本基金可对 Y 类基金份额实施申购费用豁免，具体详见基金管理人相关公告。

3、基金收益分配方式

本基金 Y 类基金份额的收益分配方式是红利再投资。本基金 A 类基金份额的收益分配
方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 A 类基金份额默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人持有的基金份额（原份额）所获得的红利再投资份额的持有期，按原份额的持有期计算。

4、基金净值信息的计算与公告

由于基金费用的不同，A 类、Y 类基金份额将分别计算基金净值信息。

5、其他事项

（1）本基金同一类别的每一基金份额享有同等权利；

（2）凡《基金合同》及相关法律文件中对基金份额的提及，未做特别说明的，均适用于 A 类基金份额和 Y 类基金份额。

二、《基金合同》、《托管协议》的修订

为确保本基金增加 Y 类基金份额相关条款符合法律、法规的规定，本公司就《基金合
同》、《托管协议》的相关内容进行了修订。本次修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。

《基金合同》、《托管协议》的修改详见附件《上银恒泰稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同、托管协议修改前后文对照表》。本公司将在本基金招募说明书（更新）及基金产品资料概要（更新）中就上述相关内容作相应修改。
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