公告日期：2021-09-15

南方旺元 60 天滚动持有中短债债券型证券 投资基金招募说明书（20210915 更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目录

§1 绪言...... 5
§2 释义...... 6
§3 基金管理人......11
§4 基金托管人......20
§5 相关服务机构 ...... 24
§6 基金的历史沿革和存续 ...... 26
§7 基金份额的申购和赎回 ...... 27
§8 基金的投资......37
§9 基金的财产......43
§10 基金资产估值 ...... 44
§11 基金的收益与分配...... 49
§12 基金的费用与税收 ...... 51
§13 基金的会计与审计 ...... 53
§14 基金的信息披露 ...... 54
§15 侧袋机制......60
§16 风险揭示......62
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 68
§18 基金合同的内容摘要 ...... 70
§19 基金托管协议的内容摘要 ...... 89
§20 基金份额持有人服务 ...... 104
§21 其他应披露事项...... 106
§22 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 107
§23 备查文件...... 108

重要提示

南方理财60天债券型证券投资基金经中国证监会2012年7月23日证监许可[2012]954号文核准募集，《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》于2012年10月19日生效。根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、中国证监会关于规范理财债券基金业
务的通知、中国证监会 2020 年 3 月 20 日颁布的《关于修改部分证券期货规章的决定》和中
国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等规定，
经按照相关法律法规和监管要求履行规定程序后，南方理财 60 天债券型证券投资基金的估值方法不再采用“摊余成本法”，调整为采用“市值法”计量基金资产净值，南方理财 60天债券型证券投资基金的投资组合资产配置比例部分及投资组合限制部分增加“本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等”的规定，调整了收益分配的条件和方式，并增加了侧袋机制相关内容。同时，基于上述变更，《南方理财 60 天债券型证券投资基金基金合同》的基金资产估值、资产配置比例、投资限制、收益分配、申购和赎回安排、信息披露等相关条款同步
进行修改。《南方理财 60 天债券型证券投资基金基金合同》修改后的内容自 2020 年 12 月
16 日起生效。

南方旺元 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
由南方理财 60 天债券型证券投资基金变更注册而来，经中国证监会 2021 年 6 月 10 日证监
许可[2021]1990 号文准予变更注册，经本基金的基金份额持有人大会审议并通过《关于南方理财 60 天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，持有人大会决议自通过之日起生
效并于 2021 年 8 月 24 日正式实施。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金主要运作方式设置为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设定两个月的滚动运作期，基金份额持有人仅可在该基金份额对应的每个运作期的到期日办理基金份额赎回。

《基金合同》生效后，连续 30 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。投资人将面临《基金合同》提前终止的风险。

本基金投资范围包括国……
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