公告日期：2022-10-25

招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金2022年第3季度报
告

2022 年 09 月 30 日

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

送出日期：2022 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 24 日复
核了本报告中的财务指标 、净值表现 和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉 尽责的原则管理和运 用基金资产，但不保 证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表 其未来表 现。投资有风险，投 资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 招商创业板大盘 ETF 联接

基金主代码 012961

交易代码 012961

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 3 月 29 日

报告期末基金份额总额 3,991,637.11 份

投资目标 通过对目标 ETF 基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得
与指数收益相似的回报。

本基金为目标 ETF 的联接基金，以目标 ETF 作为主要投资
标的，方便投资人通过本基金投资目标 ETF，本基金并不参
与目标 ETF 的管理。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在
0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。如因标的指数编
投资策略 制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管
理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。本基金的投
资策略由目标 ETF 投资策略、股票投资策略、债券投资策略、
可转换债券和可交换债券投资策略、金融衍生品投资策略、
资产支持证券投资策略、参与融资及转融通证券出借业务的
投资策略、存托凭证投资策略等部分组成。

业绩比较基准 创业板大盘指数收益率×95%+活期存款利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金，预期收益及预期风险水平高于债券

型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 跟
踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证
券市场相似的风险收益特征。

基金管理人 招商基金管理有限公司

基金托管人 中信建投证券股份有限公司

下属分级基金的基金简称 招商创业板大盘 ETF 联接 A 招商创业板大盘 ETF 联接 C

下属分级基金的交易代码 012961 012962

报告期末下属分级基金的份 804,826.95 份 3,186,810.16 份

额总额
2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资
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