公告日期：2023-04-21

华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金
2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年四月二十一日

华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华安 CES 半导体芯片行业指数发起

基金主代码 012837

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 8 月 3 日

报告期末基金份额总额 366,929,869.87 份

本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，

投资目标 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争日均跟踪

偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。

本基金采用完全复制策略及适当的替代性策略以更好的

跟踪标的指数，实现基金投资目标。当指数编制方法变更、

成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整而发生

投资策略

变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、

市场流动性不足等情况发生时，基金管理人将对投资组合

进行优化，尽量降低跟踪误差。

华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报告

本基金采取完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重

构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权

重的变动对股票投资组合进行相应地调整。

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被

限制投资等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票

时，基金管理人将通过投资成份股、非成份股等进行替代。

中华交易服务半导体芯片行业指数收益率×95%＋商业银

业绩比较基准

行税后活期存款利率×5%

本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市

场……
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