公告日期：2023-05-16

鹏华基金管理有限公司关于鹏华养老目标日期 2040 五年持有期

混合型发起式基金中基金（FOF）证券交易结算模式转换有关事

项的公告

为更好地满足投资者的需求，提升鹏华养老目标日期 2040 五年持有期混合

型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）的市场竞争力，鹏华基金管

理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《鹏华养老目标日期 2040 五

年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）

的有关约定，经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会

备案，决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为券商结算模

式，并相应修改《鹏华养老目标日期 2040 五年持有期混合型发起式基金中基金

（FOF）托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容。现将具体事宜公告

如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2023 年 5 月 17 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换

后，本基金参与证券交易所交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场

内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式的转换并相应修改《托管协议》对基金份额持有人利

益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。

二、因转换证券交易结算模式，对《托管协议》的相关条款进行修改，修改

前后对照表如下：

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

五、 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

基金 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管
财产 管人的固有财产。 人和证券经纪机构的固有财产。

的保 （四）基金证券账户和结算备付金账户的 （四）基金证券账户和证券交易资金账户的
管 开立和管理 开立和管理

2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满 2.基金证券账户和证券交易资金账户的开
足开展本基金业务的需要。基金托管人和 立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需

基金管理人不得出借或未经对方同意擅自 要。基金托管人和基金管理人不得出借或未
转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
金的任何账户进行本基金业务以外的活 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
动。 务以外的活动。

4. 基 金托管人以基金托管人的名义在中 4.基金管理人以基金名义为基金财产在基
国证券登记结算有限责任公司开立结算 金管理人与基金托管人协商一致选择的证
备付金账户，并代表所托管的基金完成与 券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基
中国证券登记结算有限责任公司的一级 金财产证券交易结算资金的存管、记载交易
法人清算工作，基金管理人应予以积极协 结算资金的变动明细以及场内证券交易清
助。结算备付金、结算保证金等的收取按 算，并与基金托管人开立的托管账户建立第
照中国证券登记结算有限责任公司的规 三方存管关系。

定执行。 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证
券经纪机构作为结算参与人代理本基金进
行结算。

5.基金管理人承诺证券交易资金账户为主
资金账户，……
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