公告日期：2024-10-09

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金联
接基金

更新的招募说明书

2024 年第 1 号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二四年十月

华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明
书（更新）

重要提示

华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）根据
2021 年 5 月 28 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞上
证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可[2021]1887 号）的注
册，进行募集。本基金的基金合同于 2021年 11 月 15 日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的标的指数为上证红利指数。指数编制方案简介如下：

1、样本空间

上证红利指数的样本空间由满足以下条件的沪市 A 股构成：（1）过去两年连续现金分红且每年的税后现金股息率均大于 0；（2）过去一年日均总市值排名在沪市 A 股的前 80%；（3）过去一年日均成交金额排名在沪市 A股的前 80%。

2、选样方法

对样本空间的股票，按照过去两年的平均税后现金股息率由高到低进行排名，选取排名在前 50 名的股票作为指数样本。

标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ：
www.csindex.com.cn。

本基金为上证红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“上证红利 ETF”或”目标ETF”）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险，主要包括指数下跌风险、
目标 ETF的风险、标的指数的风险、跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构停止服务的风险等；系统性和非系统性风险；流动性风险；股指期货和资产支持证券投资风险、融资及转融通业务的风险；管理风险；投资合规性风险；存托凭证的投资风险；其他风险等等。本基金是 ETF联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，因此，本基金的业绩表现与上证红利指数的表现密切相关。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金与目标 ETF的联系与区别：

本基金为上证红利 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方面，上证红利 ETF主要采取完全复制法，……
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