公告日期：2021-06-16

华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
招募说明书

【本基金不向个人投资者公开销售】

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 28 日证监许可【2021】1906 号文注册，
进行募集。

基金管理人保证《华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、投资心理和交易制度等因素对证券价格产生影响而形成的市场风险、流动性风险、管理风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本基金特有风险等。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。

本基金参与资产支持证券投资可能面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

本基金为发起式基金，基金合同生效日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，
本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。投资者面临基金合同终止的风险。

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。

本基金允许单一投资者持有基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额达到或者超过 50%，本基金不向个人投资者公开销售。

目录

一、绪言......1
二、释义......2
三、基金管理人 ......7
四、基金托管人 ......14
五、相关服务机构 ......18
六、基金的募集 ......20
七、基金的备案 ......24
八、基金份额的申购与赎回 ...... 26
九、基金的投资 ......36
十、基金的财产 ......41
十一、基金资产估值 ......42
十二、基金收益与分配 ...... 47
十三、基金的费用与税收 ...... 48
十四、基金的会计与审计 ...... 50
十五、基金的信息披露 ...... 51
十六、风险揭示 ......57
十七、侧袋机制 ......63
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ......65
十九、基金合同的内容摘要 ...... 67
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 81
二十一、对基金份额持有人的服务...... 97
二十二、其他应披露事项 ...... 99
二十三、招募说明书存放及查阅方式...... 100
二十四、备查文件 ......101

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定和《华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

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