公告日期：2024-07-06

国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金清算报告

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

公告日期：2024 年 7 月 6 日

1 重要提示及目录

1.1 重要提示

国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]1918 号《关于准予国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》准予注册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 10,630,097.41 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第 0644 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰中证细分化工产业主题交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》于 2021 年 6 月 24 日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为 10,630,097.41 份，无认购资金利息。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中信建投证券股份有限公司。

根据基金合同“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。”本基金的基金合同生效日为 2021 年
6 月 24 日，基金合同生效之日起三年后的对应日为 2024 年 6 月 24 日。截至 2024 年 6 月 24 日日终，
本基金的基金资产净值低于 2 亿元，已触发上述基金合同终止的情形，本基金根据基金合同约定进入基金财产清算程序并终止基金合同。

本基金清算期为2024年6月26日至2024年7月3日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人中信建投证券股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2024年6月26日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

1.2 目录

1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3
2 基金概况 ......4

2.1 基金基本情况......4

2.2 基金产品说明......4

2.3 基金管理人和基金托管人......5
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）......5

3.1 资产负债表......5

3.2 利润表......6

3.3 净资产变动表......8
4 清盘事项说明 ......9

4.1 基金基本情况......9

4.2 清算原因......10

4.3 清算起始日......10

4.4 清算报表编制基础......11
5 清算情况 ...... 11

5.1 清算费用......11

5.2 资产处置情况......11

5.3 负债清偿情况......11

5.4 清算期间的清算损益情况......12

5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况......12

5.6 基金财产清算报告的告知安排......12
6 备查文件目录 ......13

6.1 备查文件目录......13

6.2 存放地点......13

6.3 查阅方式......13

2 基金概况

2.1 基金基本情况

国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投

基金名称

资基金发起式联接基金

基金简称 国泰中证细分化工产业主题 ETF 联接

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