公告日期：2023-08-26

诺安先锋混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

2023 年第 1 期

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

诺安先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原诺安股票证券投
资基金更名而来。原诺安股票证券投资基金募集的核准文件名称为：《关于同
意诺安股票证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2005】154 号），核准日

期为：2005 年 9 月 7 日。

基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说
明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内
上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险，详见本招募
说明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资
产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投
资存托凭证。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、
《基金产品资料概要》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，
应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金
特有风险、开放式基金共同风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当
如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确
性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响

投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。

本基金的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本基金自 2023 年 8 月 28 日起
调低管理费率和托管费率，基金管理人依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《关于实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关问题的规定》对本基金招募说明书中的管理费率、托管费率等进行更新。除本次更
新内容外，本招募说明书（更新）所载内容截止日期为 2022 年 11 月 29 日，有
关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

目 录

第一部分绪 言......4
第二部分释义......5
第三部分基金管理人......11
第四部分基金托管人......25
第五部分相关服务机构......30
第六部分基金份额的申购与赎回......79
第七部分基金的投资......91
第八部分基金的业绩......101
第九部分基金的财产......104
第十部分基金资产的估值......106
第十一部分基金的收益与分配......112
第十二部分基金的费用与税收......114
第十三部分基金的会计与审计......117
第十四部分基金的信息披露......118
第十五部分风险揭示......125
第十六部分基金的终止与清算......128
第十七部分基金合同内容摘要......130
第十八部分基金托管协议摘要......146
第十九部分对基金份额持有人的服务......157
第二十部分其他应披露事项......159
第二十一部分招募说明书存放及查阅方式......165
第二十二部分备查文件......166

第一部分绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律、法规及《诺安先锋混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基
金合同”）编写。

本招募说明书的内容涵盖诺安先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。