公告日期：2022-09-30

建信恒生科技指数型发起式证券投资基
金（QDII）招募说明书（更新）

2022 年第 1 号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二零二二年九月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2022 年 2 月 21 日证监许可[2022]370 号
文注册募集。本基金合同已于 2022 年 9 月 21 日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：海外市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、信用风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正回购/逆回购风险，基金投资的一般风险，包括流动性风险、操作风险、会计核算风险、第三方机构服务风险、管理风险等。

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金投资于境外证券，需承担汇率风险以及境外市场的风险。本基金的特有风险包括：标的指数变更风险、指数编制机构停止服务的风险、标的指数下跌风险、标的指数波动风险、跟踪偏离风险、引入境外托管人的风险等。若本基金通过港股通机制投资于港股，将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风
险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。

投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

因本基金基金合同于 2022 年 9 月 21 日生效，暂未出具定期报告，故无有关
财务数据和净值表现。

目 录

【重要提示】......2
第一部分 前言......2
第二部分 释义......4
第三部分 风险揭示 ......11
第四部分 基金的投资 ...... 21
第五部分 基金管理人 ...... 31
第六部分 基金的募集 ...... 40
第七部分 基金合同的生效 ...... 45
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 47
第九部分 基金费用与税收 ...... 59
第十部分 基金的财产 ...... 62
第十一部分 基金资产估值 ...... 64
第十二部分 基金的收益与分配 ...... 71
第十三部分 基金的会计与审计 ...... 73
第十四部分 基金的信息披露 ...... 74
第十五部分 侧袋机制 ...... 81
第十六部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 84
第十七部分 基金托管人 ...... 86
第十八部分 境外托管人 ...... 89
第十九部分 相关服务机构 ...... 91
第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 93
第二十一部分 托管协议的内容摘要 ......111
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 133
第二十三部分 其他应披露事件 ...... 136
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 137
第二十五部分 ……
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