公告日期：2024-05-06

天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金托管协议
（由天弘中证芯片产业指数型发起式证券投资基金变更而来）
基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：光大证券股份有限公司

目录

一、托管协议当事人...... 3
二、托管协议的依据、目的、原则和解释...... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 9
五、基金财产的保管...... 9
六、指令的发送、确认及执行...... 12
七、交易及清算交收安排...... 16
八、基金资产净值计算和会计核算...... 22
九、基金收益分配...... 25
十、基金信息披露...... 26
十一、基金费用...... 28
十二、基金份额持有人名册的保管...... 29
十三、基金有关文件档案的保存...... 30
十四、基金托管人和基金管理人的更换...... 30
十五、禁止行为...... 31
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 31
十七、违约责任和责任划分...... 31
十八、适用法律与争议解决方式...... 33
十九、托管协议的效力...... 34
二十、托管协议的签订...... 34

鉴于天弘基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于光大证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金管理人，光大证券股份有限公司拟担任天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金托管人；

为明确天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
法定代表人：韩歆毅

成立时间：2004 年 11 月 8 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 5.143 亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：刘秋明

成立时间：1996 年 4 月 23 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行核发银复［1995］214 号文组织形式：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
注册资本：461078.7639 万元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可〔2020〕1242 号
联系人：窦华宸
通讯地址：上海市静安区新闸路 1508 号
联系电话：021-22167436

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及其他有关法律法规与《天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。

（二）目的

订立本协议的目的是明确天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金托管人和天弘中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议……
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