公告日期：2024-06-24

上银基金管理有限公司
上银慧嘉利债券型证券投资基金

更新招募说明书

（2024 年第 1 号）

基金管理人：上银基金管理有限公司

基金托管人：杭州银行股份有限公司

【重要提示】

上银慧嘉利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 3 月 29 日经
中国证监会证监许可﹝2021﹞1033 号文准予注册募集。本基金的基金合同于 2021年 6 月 25 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是债券型证券投资基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

本基金投资资产支持证券。投资资产支持证券可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来较大的负面影响。

本基金可投资国债期货。投资国债期货可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。

当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容更新编制日为 2024 年 6 月 24 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪 言 ......1
二、释 义 ......2
三、基金管理人 ......7
四、基金托管人 ......16
五、相关服务机构 ......19
六、基金的募集 ......23
七、基金合同的生效 ......24
八、基金份额的申购与赎回 ......25
九、基金的投资 ......37
十、基金的业绩 ......48
十一、基金的财产 ......50
十二、基金资产的估值 ......51
十三、基金的收益与分配 ......57
十四、基金的费用与税收 ......59
十五、基金的会计与审计 ......61
十六、基金的信息披露 ......62
十七、侧袋机制 ......70
十八、风险揭示 ......73
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......79
二十、基金合同的内容摘要 ......81
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......114
二十二、对基金份额持有人的服务 ......134
二十三、其他披露事项 ......136
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......139
二十五、备查文件 ......140

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募……
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