公告日期：2021-06-23

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国泰利优 30 天滚动持有短债债券型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期： 2021 年 6 月 23 日
1. 公告基本信息
基金名称 国泰利优 30 天滚动持有短债债券型证券投资基金
基金简称 国泰利优 30 天滚动持有短债债券
基金主代码 012452
基金运作方式 契约型开放式
1、本基金对于每份基金份额，设定 30 天的滚动运作期，基金管理人仅在该基金
份额的每个运作期到期日为基金份额持有人办理赎回。对于每份基金份额，第一
个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对
申购份额而言，下同）起（即第一个运作期起始日），至基金合同生效日或基金
份额申购申请日后的第 30 天（即第一个运作期到期日。如该日为非工作日，则
顺延至下一工作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起（即第
二个运作期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日后的第 60 天（即
第二个运作期到期日。如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此类推。
2、每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人
在当期运作期到期日未提出赎回申请，则自该运作期到期日次一日起该基金份额
进入下一个运作期。
基金份额持有人在运作期到期日申请赎回的，基金管理人按照《招募说明书》的
约定为基金份额持有人办理赎回事宜。
基金合同生效日 2021 年 6 月 22 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰利优 30 天滚动持有短债
债券型证券投资基金基金合同》、《国泰利优 30 天滚动持有短债债券型证券投资
基金招募说明书》

2. 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可【2021】 1624 号
基金募集期间 自 2021 年 6 月 3 日至 2021
年 6 月 18 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2021 年 6 月 22 日
募集有效认购总户数（单位：户） 912
份额类别 国泰利优 30 天
滚动持有短债
债券 A 国泰利优 30 天
滚动持有短债
债券 C 合计
募集期间净认购金额（单位：元） 12,480,712.63 239,365,910.00 251,846,622.63
认购资金在募集期间产生的利息（单
位：元） 2,339.98 28,954.97 31,294.95
募集份额（单 有效认购份额 12,480,712.63 239,365,910.00 251,846,622.63

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位：份） 利息结转的份额 2,339.98 28,954.97 31,294.95
合计 12,483,052.61 239,394,864.97 251,877,917.58
其中：募集期间
基金管理人运
用固有资金认
购本基金情况 认购的基金份额
（单位：份） 0.00 0.00 0.00
占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00%
其他需要说明的事
项 无 无 无
其中：募集期间
基金管理人的
从业人员认购
本基金情况 认购的基金份额
（单位：份） 0.00 56,125.68 56,125.68
占基金总份额比例 0.00% 0.02% 0.02%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021 年 6 月 22 日

注：（1） 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财
产中列支。
（2） 本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的
数量区间为 0 份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。
3. 其他需要提示的事项
（1） 自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的
网站（www.gtfund.com）或客户服务电话（400-888-8688）查询交易确认情况。
（2） 本基金的运作方式为 30 天滚动持有。
①本基金对于每份基金份额，设定 30 天的滚动运作期，基金管理人仅在该基金份额的
每个运作期到期日为基金份额持有人办理赎回。对于每份基金份额，第一个运作期指基金合
同生效日（对认……
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