公告日期：2022-02-22

广发基金管理有限公司

关于广发集优 9 个月持有期债券型证券投
资基金开放日常赎回、转换转出业务的公告

公告送出日期：2022 年 2 月 22 日

1.公告基本信息

基金名称 广发集优 9 个月持有期债券型证券投资基金

基金简称 广发集优 9 个月持有期债券

基金主代码 012330

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 5 月 24 日

基金管理人名称 广发基金管理有限公司

基金托管人名称 中信银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司

公告依据 《广发集优 9 个月持有期债券型证券投资基金基金合同》

《广发集优 9 个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》

赎回起始日 2022 年 2 月 24 日

转换转出起始日 2022 年 2 月 24 日

下属分级基金的基金简称 广发集优 9 个月持有期债券 A 广发集优 9 个月持有期债券 C

下属分级基金的交易代码 012330 012331

该分级基金是否开放赎回（含转换转 是 是

出）

2.日常赎回（转换转出）业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易
所的正常交易日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金可以不开放申购与赎回）。 基金管理人根据
法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管
理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒介上公告。

本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 9 个月，在 9 个

月持有期内不能提出赎回申请。 对于每份基金份额，9 个月持有期指基金合同生效日（对认购份额而
言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起至对应的第 9 个月的月度对日（不含）的
持有期间，如不存在该月度对日或该月度对日为非工作日的，则延后至下一工作日。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资

人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额
申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

3.日常赎回业务

3.1 赎回份额限制

3.1.1、基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，基

金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基金份额
时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。 各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销
售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。

3.1.2、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限
制。 基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.2 赎回费率

投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满 9 个月， 在 9 个月持有期内不能提出赎回申请。

投资人持有满 9 个月后赎回，不收取赎回费。

3.2.1、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整
收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定
在规定媒介上公告。

3.2.2、对特定交易方式（如网上交易等），在不违背法律法规规定的情况下，基金管理人可以适当
调低基金申购费率和基金赎回费率。……
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