公告日期：2024-06-28

东海启航 6 个月持有期混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：东海基金管理有限责任公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

二零二四年六月

重要提示

本基金经中国证监会 2020 年 11 月 17 日证监许可【2020】3075 号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资人根据所持有基金份额享受基金的收益，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金投资资产支持证券，主要存在以下风险：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险及法律风险等。

本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

对于单笔认/申购的基金份额，最短持有期为 6 个月（因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按按原份额的最短持有期计算），且本基金不上市交易，最短持有期内基金份额持有人不能提出赎回或转换申请，最短持有期届满后的下一个工作日（含）起基金份额持有人可以提出赎回申请。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

本基金在募集成立时及运作过程中，单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述 50%比例的除外。

本次招募说明书对基金管理人信息、基金托管人信息、相关服务机构信息、基金的投资组合报告、基金的业绩、其他应披露事项信息进行更新，相关内容截止日为2024年6月28日。本招募说明书所载内容中有关财务数据和净值表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计），本招募说明书已经基金托管人复核。

目录

第一部分 绪言...... 4
第二部分 释义...... 5
第三部分 基金管理人...... 10
第四部分 基金托管人...... 19
第五部分 相关服务机构...... 23
第六部分 基金募集...... 29
第七部分 基金合同的生效...... 30
第八部分 基金份额的申购和赎回...... 31
第九部分 基金的投资...... 41
第十部分 基金的业绩...... 51
第十一部分 基金的财产...... 54
第十二部分 基金资产估值...... 55
第十三部分 基金的收益与分配...... 60
第十四部分 基金的费用与税收...... 62
第十五部分 基金的会计与审计...... 64
第十六部分 基金的信息披露...... 65
第十七部分 侧袋机制...... 71
第十八部分 风险揭示...... 73
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 78
第二十部分 基金合同的内容摘要...... 80
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要……
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