公告日期：2023-09-09

中欧兴悦债券型证券投资基金托管协议
（修订）

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇二三年九月

目 录

第一部分 基金托管协议当事人...... 4

第二部分 基金托管协议的依据、目的和原则...... 5

第三部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 6

第四部分 基金管理人对基金托管人的业务核查...... 12

第五部分 基金财产的保管 ...... 13

第六部分 指令的发送、确认及执行...... 16

第七部分 交易及清算交收安排...... 19

第八部分 基金资产净值计算和会计核算...... 26

第九部分 基金收益分配 ...... 29

第十部分 基金信息披露 ...... 30

第十一部分 基金费用 ...... 32

第十二部分 基金份额持有人名册的登记与保管...... 34

第十三部分 基金有关文件档案的保存...... 35

第十四部分 基金管理人和基金托管人的更换...... 36

第十五部分 禁止行为 ...... 39

第十六部分 托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 41

第十七部分 违约责任 ...... 43

第十八部分 争议解决方式 ...... 44

第十九部分 托管协议的效力...... 45

第二十部分 其他事项 ...... 46

第二十一部分 托管协议的签订...... 47

鉴于中欧基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中欧兴悦债券型证券投资基金；

鉴于兴业银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于中欧基金管理有限公司拟担任中欧兴悦债券型证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任中欧兴悦债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确中欧兴悦债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

除非另有约定，《中欧兴悦债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

第一部分 基金托管协议当事人

一、基金管理人

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层

法定代表人：窦玉明

设立日期：2006 年 7 月 19 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.20 亿元

存续期限：持续经营

联系电话：021-6860 9600

二、基金托管人

名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦

办公地址：上海市银城路 167 号 4 楼

法定代表人：吕家进

成立日期：1988 年 8 月 22 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行银复〔1988〕347 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。

第二部分 基金托管协议的依据、目的和原则

一、依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称……
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