公告日期：2023-07-24

华泰保兴基金管理有限公司
华泰保兴价值成长混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

目录

一、托管协议当事人...... 3
二、托管协议的依据、目的、原则和解释...... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 13
五、基金财产的保管...... 14
六、指令的发送、确认及执行...... 17
七、交易及清算交收安排...... 20
八、基金资产净值计算和会计核算...... 23
九、基金收益分配...... 27
十、基金信息披露...... 29
十一、基金费用...... 31
十二、基金份额持有人名册的保管...... 33
十三、基金有关文件档案的保存...... 34
十四、基金托管人和基金管理人的更换...... 35
十五、禁止行为...... 36
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 37
十七、违约责任和责任划分...... 39
十八、适用法律与争议解决方式...... 41
十九、托管协议的效力...... 42
二十、托管协议的签订...... 43

鉴于华泰保兴基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于招商证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于华泰保兴基金管理有限公司拟担任华泰保兴价值成长混合型证券投资基金的基金管理人，招商证券股份有限公司拟担任华泰保兴价值成长混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确华泰保兴价值成长混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

若本基金实施侧袋机制，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 3810 室

办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层

法定代表人：杨平

成立时间：2016 年 7 月 26 日

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿肆仟万元人民币

存续期间：持续经营

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监许可[2016]1309 号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务

（二）基金托管人

名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人：霍达

成立时间：1993 年 8 月 1 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：66.99 亿元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78 号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《华泰保兴价值成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制定。

（二）目的

订立本协议的目的是明确华泰保兴价值成长混合型证券投资基金基金托管人和华泰保兴价值成长混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信……
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