公告日期：2024-06-08

中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金清算报告

基金管理人：中银国际证券股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

清算报告出具日：2024 年 5 月 20 日

清算报告送出日：2024 年 6 月 8 日

一、重要提示

中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]1077 号《关于准予中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》注册，由中银国际证券股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定和《中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》的约定公开募集。经向中国证监会备案，《中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金
合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）于 2021 年 4 月 29 日正式生效。本基
金的基金管理人为中银国际证券股份有限公司，本基金的基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数
量和资产规模”的约定：

“基金合同生效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于 2 亿元，本
基金应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。”

截至 2024 年 4 月 29 日日终，本基金的基金资产净值低于 2 亿元，已触发《基金合同》
中约定的基金合同终止事由，《基金合同》自动终止，基金管理人将根据法律法规的规定及《基金合同》的约定对本基金进行基金财产清算，无需召开基金份额持有人大会。为保护投
资者利益，自 2024 年 4 月 30 日起至 2024 年 5 月 10 日止为本基金的赎回选择期，本基金自
2024 年 5 月 11 日起进入清算程序。

由基金管理人中银国际证券股份有限公司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于 2024 年 5 月 11 日组成基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、基金概况

基金名称 中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金

基金简称 中银证券创业板发起式联接

基金主代码 012116

基金运作方式 契约型，开放式

基金合同生效日 2021 年 4 月 29 日

基金管理人 中银国际证券股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金最后运作日（2024 年 17,362,431.57 份
4 月 29 日）基金份额总额

通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离
投资目标 度及跟踪误差的最小化。本基金力争将本基金净值增长率与业
绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，
年化跟踪误差控制在 4%以内。

本基金为 ETF 联接基金，通过把全部或接近全部的基金资产投
资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数
化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。通过资产配置策略、
投资策略 目标 ETF 投资策略、股票投资策略、存托凭证投资策略、债券
投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、融资
和转融通证券出借业务策略，力争将本……
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