公告日期：2023-04-20

中银证券创业板交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金

2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人：中银国际证券股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 4 月 20 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 中银证券创业板发起式联接

基金主代码 012116

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 4 月 29 日

报告期末基金份额总额 17,556,897.40 份

投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟
踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金力争将本基金净
值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对
值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。

投资策略 本基金通过资产配置策略、目标 ETF 投资策略、股票投
资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、股指期货
投资策略、资产支持证券投资策略及融资和转融通证券
出借业务策略，以期获得长期稳定收益。

业绩比较基准 创业板指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5%

风险收益特征 本基金为中银证券创业板 ETF 的联接基金，主要通过投
资于中银证券创业板 ETF 来实现对标的指数的紧密跟

踪。因此，本基金的业绩表现与创业板指数及中银证券
创业板 ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和
预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基
金。

基金管理人 中银国际证券股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 中银证券创业板 ETF 联接 A 中银证券创业板 ETF 联接 C

下属分级基金的交易代码 012116 012117

报告期末下属分级基金的份额总额 12,364,831.51 份 5,192,065.89 份

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 ……
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