公告日期：2022-01-22

中银证券创业板交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金
2021 年第 4 季度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人： 中银国际证券股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2022 年 1 月 22 日
中银证券创业板联接基金 2021 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2022 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况2.1 基金基本情况
基金简称 中银证券创业板发起式联接
基金主代码 012116
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 4 月 29 日
报告期末基金份额总额 12,621,591.75 份
投资目标 通过主要投资于目标 ETF， 紧密跟踪标的指数， 追求跟
踪偏离度及跟踪误差的最小化。 本基金力争将本基金净
值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对
值控制在 0.35%以内， 年化跟踪误差控制在 4%以内。
投资策略 本基金通过资产配置策略、 目标 ETF 投资策略、 股票投
资策略、 存托凭证投资策略、 债券投资策略、 股指期货
投资策略、 资产支持证券投资策略及融资和转融通证券
出借业务策略， 以期获得长期稳定收益。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 创业板指数收益率×95% +
银行活期存款税后利率×5%
风险收益特征 本基金为中银证券创业板 ETF 的联接基金， 主要通过投
资于中银证券创业板 ETF 来实现对标的指数的紧密跟
踪。 因此， 本基金的业绩表现与创业板指数及中银证券
创业板 ETF 的表现密切相关。 本基金的长期平均风险和
预期收益率高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基
金。
基金管理人 中银国际证券股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
中银证券创业板联接基金 2021 年第 4 季度报告
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下属分级基金的基金简称 中银证券创业板发起式联接
A
中银证券创业板发起式联接
C
下属分级基金的交易代码 012116 012117
报告期末下属分级基金的份额总额 11,235,360.49 份 1,386,231.26 份2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 159821
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020 年 9 月 29 日
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2020 年 10 月 29 日
基金管理人名称 中银国际证券股份有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司2.1.2 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数表现， 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金
力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内， 年化跟踪误差控制 2%
以内。
投资策略 本基金通过完全复制策略、 替代性策略、 股指期货投资策略、 债券投资
策略、 资产支持证券投资策略、 融资和转融通证券出借业务策略， 以期
获得长期稳定收益。
业绩比较基准 创业板指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金， 其预期的风险与预期收益高于混合型基金、 债
券型基金与货币市场基金。 同时本基金为交易型开放式指数基金， 采用
完全复制法跟踪标的指数表现， 具有与标的指数以及标的指数所代表的
股票市场相似的风险收益特征。
§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标
单位： 人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）
中银证券创业板 ETF 联接 A 中银证券创业板 ETF 联接 C
1.本期已实现收益 -1,670.01 -1,022.69
2.本期利润 190,859.04 35,120.74
3.加权平均基金份额本期利润 0.0168 0.0243
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