公告日期：2023-10-31

鹏华基金管理有限公司关于鹏华创新升级混合型
证券投资基金证券交易结算模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“本基金管理

人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关

规定和《鹏华创新升级混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，

经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换鹏华

创新升级混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的证券交易结算模式，由托管人结算模式

改为证券公司结算模式，并相应修改《鹏华创新升级混合型证券投资基金托管协议》（以下简

称“《托管协议》”）的相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自2023年11月1日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换后，本基金参

与证券交易所交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职

责。

本次证券交易结算模式的转换并相应修改《托管协议》对基金份额持有人利益无实质性

不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。

二、因转换证券交易结算模式，对《托管协议》的相关条款进行修改，修改前后对照表如

下：

原文条款 修改后条款

章节

内容 内容

（一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管

人的固有财产。 人和证券经纪机构的固有财产。

五、基

金 财 （三）基金的银行账户的开立和管理 （三）基金的银行账户的开立和管理

产 保 基金托管人以基金托管人的名义在其营业 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机

管 机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。该

该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基 账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金除

金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的 证券交易所场内交易以外的一切货币收支活动，

资产托管专户进行。 均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

（四）基金证券账户与证券资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设 式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/

和管理 深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人和本基金联名的 基金管理人以本基金名义在基金管理人选择

方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分 的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，用

公司/深圳分公司开设证券账户。 于基金证券交易结算资金的存管、记载交易结算

基金托管人以基金托管人的名义在中国证 资金的变动明细以及……
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