公告日期：2024-11-01

新华中债 1-5 年农发行债券指数

证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

【重要提示】

新华中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会 2021 年 3 月 24 日证监许可[2021]947 号文准予注册。本基金的
基金合同已于 2021 年 9 月 2 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金的标的指数为中债-1-5 年农发行债券指数。

（1）指数样本空间

指数成份券包括中国农业发展银行在境内公开发行且上市流通的待偿期0.5至5年（包含 0.5 年和 5 年）的政策性银行债。

（2）样本选取方法

1）债券种类：政策性银行债、扶贫专项金融债；

2）发行人：中国农业发展银行；

3）上市地点：全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所；

4）托管余额/发行量：无限制；

5）债券剩余期限：0.5 年-5 年（包含 0.5 年和 5 年）；

6）债券币种：人民币；

7）付息方式：附息式固定利率；

8）上市期限：无限制；

9）含权债：不包含含权债；

10）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的交易所市场收盘价，再无则直接采用中债估值价格；

11）样本券权重：市值法加权

（3）指数调整：成份券原则上每个全国银行间债券市场交易日调整。

标的指数具体编制方案及指数相关信息详见中国债券信息网网站，网址：http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，流动性风险，管理风险，本基金的特有风险、不可抗力风险和其他风险。

本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。

本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险和投资集中度风险等。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”部分。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本次更新的招募说明书主要对基金经理、基金管理人及会计师事务所相关信息
进行更新，更新内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。除非另有说明，本招募说明书（更
新）所载内容截止日为 2024 年 6 月 6 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024
年 3 月 31 日（财务数据未经会计师事务所审计）。

目 录

一、前言 ...... 4

二、释义 ...... 5

三、基金管理人...... 11

四、基金托管人...……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。