公告日期：2023-07-18

新华中债1-5年农发行债券指数证券投资基金（新华中债1-5年农发行债券指数A）基金产品资料概要（更新）
编制日期：2023年7月17日
送出日期：2023年7月18日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 新华中债 1-5 年农发 基金代码 011973

行债券指数

下属基金简称 新华中债 1-5 年农发 下属基金代码 011973

行债券指数 A

基金管理人 新华基金管理股份有 基金托管人 兴业银行股份有限公司

限公司

基金合同生效日 2021-09-02

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2021-09-02

基金经理 赵楠 基金经理的日期

证券从业日期 2012-07-01

注：1、《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。
2、如果本基金投资的政策性金融债发行人、政策性银行发生改制，且可能对基金投资运作、基金份额持有人利益产生重大影响的，在履行适当程序后，本基金可以进行转型或者清盘。二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。

投资目标 本基金通过指数化投资，追求跟踪偏离度以及跟踪误差的最小化。
本基金的标的指数为中债1-5年农发行债券指数。本基金主要投资于
标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资于
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融
债、国债、央行票据、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工
投资范围 具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符
合中国证监会相关规定。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资
产的80%，其中投资于待偿期1至5年（包含1年和5年）的标的指数
成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；本

基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金为被动式指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化方法，投
资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择
非成份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，
主要投资策略 以实现对标的指数的有效跟踪。

在正常市场情况下，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年
跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误
差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩
大。

业绩比较基准 中债-1-5年农发行债券指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）
×5%。

本基金为债券型……
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