公告日期：2022-10-26

东方红新源三年持有期混合型证券投资基
金

2022 年第 3 季度报告

2022 年 9 月 30 日

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：2022 年 10 月 26 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

2021 年 7 月 5 日东方红新源三年持有期混合型证券投资基金由东方红-新睿 5 号集合资产管
理计划转型而来，基金合同当日生效。由大集合份额转型而来的 A 类基金份额生效日为基金合同生效日。

本报告期自 2022 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 东方红新源三年持有混合

基金主代码 910026

基金运作方式 契约型开放式。原东方红-新睿 5 号集合资产管理计划份
额在基金合同生效后变更为 A 类基金份额，不设置锁定
持有期，但仅开放日常赎回业务，不开放日常申购业务。
B 类基金份额开放日常申购与赎回业务，但对每份 B 类
基金份额设置三年锁定持有期（由红利再投资而来的 B
类基金份额除外），具体规则详见合同。

基金合同生效日 2021 年 7 月 5 日

报告期末基金份额总额 55,718,957.52 份

投资目标 本基金以自上而下和自下而上相结合的方式，深入研究
和挖掘权益类资产、可转债和其他债券类资产的投资价
值，在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动

的投资管理，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金运用多种策略进行投资。在大类资产配置上，通
过分析宏观经济指标，对各类资产的风险收益特征进行
预测，合理配置股票、债券的投资比例，并适当使用衍
生品等工具进行风险对冲。在股票投资上，本基金将采
取自上而下和自下而上相结合的选股方法，综合应用基
于行业轮动、风格轮动的策略、基于基本面选股的策略，
也会适度使用逆向投资策略。此外，本基金还会使用可
转债投资策略，定增及定增破发股票、大宗交易等折价
套利策略。

业绩比较基准 ……
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