公告日期：2023-06-13

东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书更新

—东吴基金管理有限公司 2023 年 1 号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

目录

【重要提示】...... 1

一、绪言 ...... 3

二、释义 ...... 4

三、基金管理人...... 8

四、基金托管人...... 17

五、相关服务机构 ...... 20

六、基金的历史沿革和存续...... 22

七、基金份额的申购与赎回...... 23

八、基金的投资...... 33

九、基金的业绩...... 44

十、基金财产...... 46

十一、基金资产的估值 ...... 47

十二、基金的收益分配 ...... 52

十三、基金费用与税收 ...... 54

十四、基金的会计与审计 ...... 56

十五、基金的信息披露 ...... 57

十六、侧袋机制...... 63

十七、基金的风险揭示 ...... 66

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 71

十九、基金合同的内容摘要...... 73

二十、基金托管协议的内容摘要...... 88

二十一、对基金份额持有人的服务...... 105

二十二、其他应披露事项 ...... 107

二十三、招募说明书存放及查阅方式......111

二十四、备查文件 ......112

【重要提示】

东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由东吴配置优化混合型证券投资基金变更而来。东吴配置优化混合型证券投资基金根据《东吴保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由东吴保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。

2017 年 12 月 21 日东吴配置优化混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人
大会，会议审议通过了《关于东吴配置优化混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括东吴配置优化混合型证券投资基金调整基金投资范围、投资策略、业绩比较基准、估值方法以及修订基金合同等，并同意将“东吴配置优化混合型证券投资基金”更名为“东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起
生效。自 2017 年 12 月 25 日起，《东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生
效，《东吴配置优化混合型证券投资基金基金合同》于同日失效。

基金管理人保证《东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会备案，但中国证监会对本基金注册的备案，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、投资组合保险机制的风险等。

本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2023 年 4 月 3……
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