公告日期：2021-07-30

华富中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
二零二一年七月三十日
华富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告
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目录
重要提示------------------------------------------------------------3
一、本次募集的基本情况----------------------------------------------8
二、认购份额的发售-------------------------------------------------10
三、个人投资者的开户与认购程序-------------------------------------13
四、机构投资者的开户与认购程序-------------------------------------16
五、清算与交割-----------------------------------------------------19
六、退款-----------------------------------------------------------20
七、基金的验资与基金合同的生效-------------------------------------21
八、本次募集有关当事人或中介机构-----------------------------------22
华富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告
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重要提示
1、华富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的
募集已于 2021 年 2 月 3 日获中国证监会证监许可[2021]425 号文准予注册。中
国证监会对本基金的募集申请注册，并不表明其对本基金的投资价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2、本基金为债券型证券投资基金。基金运作方式为契约型开放式。
3、本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司（以下简称
“本公司”或“华富基金”），基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司（以
下简称“邮储银行”）。
4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金的发售期为 2021 年 8 月 2 日至 2021 年 11 月 1 日。本基金通过本
公司的直销机构及其他基金销售机构（如有）的销售网点公开发售。本公司可根
据基金销售的具体情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内适当延长
或缩短基金发售时间，并及时公告。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份
额发售之日起计算。
6、本基金募集规模上限为人民币 80 亿元（不含募集期间利息，下同）。
基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超
过法定募集期限。
在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后认购申请金额超过
80 亿元人民币，基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。
当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确
认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自
行承担。
末日认购申请确认比例的计算方法如下：
末日认购申请确认比例＝（80 亿元－末日之前有效认购申请金额）/末日有
华富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 基金份额发售公告
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效认购申请金额
投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确
认比例
当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计
算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基
金登记结算机构的计算并确认的结果为准。
7、投资人购买本基金基金份额，需开立本公司基金账户。已经有该类账户
的投资者不须另行开立。募集期内本公司直销机构及其他基金销售机构（如有）
下属销售网点为投资者办理开立基金账户的手续。
8、投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。
投资人可在不同销售机构开户，但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人
不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认
购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，本公司和
其他基金销售机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构……
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