公告日期：2022-01-24

国泰鑫享稳健 6 个月滚动持有债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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国泰鑫享稳健 6 个月滚动持有债券型证券投资基金
2021 年第 4 季度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 兴业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇二二年一月二十四日
国泰鑫享稳健 6 个月滚动持有债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰鑫享稳健 6 个月滚动持有债券
基金主代码 011653
基金运作方式 契约型开放式 1、每个运作期到期日前，基金份额持有人
不能提出赎回申请。 本基金对于每份基金份额，设定 6
个月的滚动运作期。每个运作期到期日前，基金份额持有
人不能提出赎回申请。对于每份基金份额，第一个运作期
指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额
申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作
期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日 6
个月后的月度对日（即第一个运作期到期日）止。第二个
运作期指第一个运作期到期日的次一日起（即第二个运作
期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日 12
个月后的月度对日（即第二个运作期到期日）止。以此类
推。 2、每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回

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申请。 每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回
申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未提出赎
回申请，则自该运作期到期日次一日起该基金份额进入下
一个运作期。 基金份额持有人在运作期到期日申请赎回
的，基金管理人按照《招募说明书》的约定为基金份额持
有人办理赎回事宜。
基金合同生效日 2021 年 5 月 19 日
报告期末基金份额总额 108,953,119.16 份
投资目标 在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比
较基准的投资收益。
投资策略 1、资产配置策略； 2、债券投资策略； 3、股票投资策略；
4、港股通标的股票投资策略； 5、存托凭证投资策略； 6、
资产支持证券投资策略； 7、国债期货投资策略。
业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率×85%+沪深 300 指数收
益率×10%+恒生综合指数收益率（经汇率调整后） ×5%
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论
上低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰鑫享稳健 6 个月滚动持
有债券 A
国泰鑫享稳健 6 个月滚动持
有债券 C
下属分级基金的交易代码 011653 011654
报告期末下属分级基金的份
额总额
84,120,092.41 份 24,833,026.75 份

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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)
国泰鑫享稳健 6 个月滚
动持有债券 A
国泰鑫享稳健 6 个月滚
动持有债券 C
1.本期已实现收益 2,062,450.68 1,069,563.58
2.本期利润 3,461,165.29 2,041,699.66
3.加权平均基金份额本期利润 0.……
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