公告日期：2024-12-07

易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数 证券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二四年十二月

重要提示

1、本基金根据 2021 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于准予易 方达上证科创
板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可【2021】461 号）
进行募集，本基金基 金合同于 2021 年 3 月 1 日正式生效。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金募集的注 册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风 险。

基金管理人依 照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。

3、本基金标的指数 为上证科创板 50 成份指数。

（1）指数样本空间

上证科创板 50 成份指数样本空间由满足以下条件的科创板上市证券（含股票 、红筹企
业发行的存托凭证） 组成：

i. 上市时间超过 6 个月；待科创板上市 满 12 个月的证券数量 达 100 只至 150 只后，
上市时间调整为超过 12 个月；

ii. 上市以来日均总市值排名在科创板市场前 5 位，定期调整数据考察截止日 后第 10
个交易日时，上市时 间超过 3 个月；

iii. 上市以来日均总市值排名在科创板市场前 3 位，不满足条件 ii， 但上市时间超
过 1 个月并获专家 委员会讨论通过。

存在以下情形的公司 除外：

i. 被实施退市风 险警示；

ii. 存在重大违 法违规事件、重大经营问题、 市场表现严重异常等不 宜作为样本的情
形。

（2）选样方法

1）对样本空间内的证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 10%
的证券作为待选样本 ；

2）对待选样本按照过去一年的日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证券作为
指数样本。

指数的计算公式如下 ：报告期指数=报告期样本的调整市 值/除数×1000

其中，调整市值 ＝∑(证券价格×调 整股本数× 权重因子) 。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见 中证指数有限公司网站发布的计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不超过 10%， 前五大样本权重合计不超过 40%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

4、本基金为易方达上证科 创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目
标 ETF”）的联 接基金，投资于目标 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟踪业绩比 较基准，追求跟踪偏 离度和跟踪 误差的最小化。本基金 投资于证券期货市场，基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基 金的招募说明书、基 金合同和基金产品资料 概要等信息 披露文件 ，全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的 投资价值，对申购基 金的意愿、 时机、数量等投资行为 作出独立决策，承担基金投资中出现 的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：（1）本基金特有的风险，主要包括：1）投资科创板股票的风险。包括科创板企业 无法盈利甚至较大亏损的风险、股价大幅波动风险 、流动性风险、红筹企业的投资风险、科创板企业退市 风险、科创板股票在发行与交易机 制上与主板市场存在 差异的风险 、监管规则变化的风险 、科创板 长期投资者相关制度的风 险、科创板设立和注册制试点时间 较短的风险等；2）指数化投资的风险，包括标的指数发 布时间较短的风险、 标的指数编 制方案变更的风险、标 的指数回报与科创板市场平均回报 偏离的风险、标的指 数波动的风 险、成份股权重较大的 风险、成份股停牌的风险、基金收 益率与业绩比较基准 收益率偏离 的风险、跟踪误差控制 未达约定目标的风险、标的指数值 计算出错的风险、标 的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止 服务的风险等；3 ）联接基金的特殊 风险。包括可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及 净值增长率的风险、目标 ETF ……
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