公告日期：2023-08-15

鹏华基金管理有限公司关于鹏华领航一年持有期混合型

证券投资基金证券交易模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，鹏华基金管理有限公司（以下或简称“本公司”、

“本基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》等有关规定和《鹏华领航一年持有期混合型证券投资基金

基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人中国光大银

行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换鹏华领航一年持有期

混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的证券交易模式，由托管人结算模

式改为券商结算模式，同时一并更新基金托管人信息，并根据实际情况更新部分

划款指令发送时间，并相应修改《鹏华领航一年持有期混合型证券投资基金托管

协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2023 年 8 月 16 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，

本基金参与证券交易所交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证

券交易管理职责。

本次证券交易模式的转换、基金托管人信息更新及根据实际情况更新部分划

款指令发送时间并相应修改《托管协议》不涉及《基金合同》当事人权利义务关

系发生重大变化，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额

持有人大会审议。

二、因转换证券交易模式、基金托管人信息更新及根据实际情况更新部分划

款指令发送时间，对《托管协议》的相关条款进行修改，修改前后对照表如下：

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

一、
基金

托管 法定代表人：李晓鹏 法定代表人：王江

协议
当事
人

五、 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

基金 1．基金财产应独立于基金管理人、基金托 1．基金财产应独立于基金管理人、基金托

财产 管人的固有财产； 管人和证券经纪机构的固有财产；

的保 （三）基金托管专户的开立和管理 （三）基金托管专户的开立和管理

管 1．基金托管人以基金的名义在其营业机构 1．基金托管人以基金的名义在其营业机构
开设基金托管专户，保管基金的银行存款。 开设基金托管专户，保管基金的银行存款。
本基金的一切货币收支活动，包括但不限 本基金除证券交易所场内交易以外的一切
于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎
收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需
通过基金托管专户进行。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的 （四）基金证券账户和证券交易资金账户的
开立和管理 开立和管理

2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满 2．基金证券账户的开立由基金托管人负责，
足开展本基金业务的需要。基金托管人和 账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
基金管理人不得出借或未经对方同意擅 3．基金管理人为基金财产在证券经纪机构
自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 开立证券交易资金账户，用于基金财产证券
基金的任何账户进行本基金业务以外的 交易结算资金的存管、记载交易结算资金的
活动。 变动明细以及场内证券交易清算，并与基金
3．基金证券账户的开立和证券账户卡的 托管人开立的基金托管专户建立第三方存
保管由基金托管人负责，账户资产的管理 管关系。

和运用由基金管理人负责。 4．交易所证券交易资金采用第三方存管模
4．基金托管人以基金托管人的名义在中 式，即用于证券……
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