公告日期：2023-12-06

中加科瑞混合型证券投资基金

招募说明书

(2023 年 12 月 06 日更新)

基金管理人：中加基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二三年十二月

目录

一、绪言......5
二、释义......6
三、基金管理人......11
四、基金托管人......20
五、相关服务机构......25
六、基金的募集......27
七、基金合同的生效......28
八、基金份额的申购与赎回......29
九、基金的投资......41
十、基金的财产......57
十一、基金资产的估值......58
十二、基金的收益与分配......65
十三、基金的费用与税收......67
十四、基金的会计和审计......70
十五、基金的信息披露......71
十六、侧袋机制......79
十七、风险揭示......82
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......92
十九、基金合同的内容摘要......94
二十、托管协议的内容摘要...... 111
二十一、对基金份额持有人的服务...... 130
二十二、其他应披露事项......132
二十三、招募说明书存放及其查阅方式...... 133
二十四、备查文件......134

重要提示

中加科瑞混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2021 年 1 月 26 日证监许可【2021】【262】号文准予募集注册。本基金基金
合同于 2021 年 10 月 26 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：1）本基金是混合型基金，股票投资比例为基金资产的 0%-45% ，股市、债市的变化均将影响到基金业绩表现。2）基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、投资集中风险、经营风险、退市风险、股价波动较大风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。3）基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投
资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制和交易机制相关的风险。此外，由于本基金的投资范围中包括股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券、融资业务，本基金还将面临与上述投资标的相关的特定风险。本基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的……
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