公告日期：2023-08-12

泓德优质治理灵活配置混合型证券投资基
金

招募说明书

（2023 年 8 月更新）

基金管理人：泓德基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

泓德优质治理灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2021 年 1 月 26 日证监许可[2021]256 号文注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，利率风险，本基金持有的固定收益品种违约带来的信用风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金为混合型基金，其长期预期风险与预期收益低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资于港股通标的股票。

本基金参与新三板投资，可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于新三板精选层股票或选择不将基金资产投资于新三板精选层股票，基金资产并非必然投资新三板精选层股票。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

本次更新仅涉及基金的管理费率、托管费率，已在招募说明书中进行了相应修订。
除此之外，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 5 月 18 日，有关财务数据和净
值表现截止日 2023 年 3 月 31 日（未经审计）。

目 录

重要提示......- 1 -
目 录......- 3 -
第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人......8
第四部分 基金托管人......22
第五部分 相关服务机构......27
第六部分 基金的募集......29
第七部分 基金合同的生效......30
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换......31
第九部分 基金的投资......45
第十部分 基金的业绩......65
第十一部分 基金的财产......67
第十二部分 基金资产的估值......68
第十三部分 基金的收益与分配......75
第十四部分 基金的费用与税收......77
第十五部分 基金的会计与审计......80
第十六部分 基金的信息披露......81
第十七部分 侧袋机制......90
第十八部分 风险揭示......93
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 104
第二十部分 基金合同的内容摘要......107
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要......1……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。