公告日期：2021-07-02

华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基
金合同生效公告
公告送出日期： 2021 年 7 月 2 日
1 公告基本信息
基金名称 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金
基金简称 华泰紫金月月发 1 个月滚动债券发起
基金主代码 011496
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 7 月 1 日
基金管理人名称 华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰
紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金
合同》、《华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券
投资基金招募说明书》等
下属分级基金的基金简称 华泰紫金月月发 1 个月滚动
债券发起 A
华泰紫金月月发 1 个月滚动
债券发起 C
下属分级基金的交易代码 011496 011497
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准
的文号
证监许可[2020]2434 号
基金募集期间 自 2021 年 3 月 26 日
至 2021 年 6 月 25 日止
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所
募集资金划入基金托管专户的日 2021 年 6 月 30 日

期
募集有效认购总户数（单位： 元） 69
份额级别 华泰紫金月月发
1 个月滚动债券
发起 A
华泰紫金月月发
1 个月滚动债券
发起 C
华泰紫金月月
发 1 个月滚动债
券发起合计
募集期间净认购金额（单位： 元 ） 20,277,357.44 319,388.54 20,596,745.98
认购资金在募集期间产生的利息
（单位： 元 ）
1,399.75 249.94 1,649.69
募集份额（单位：
元 ）
有效认购份额 20,277,357.44 319,388.54 20,596,745.98
利 息 结 转 的 份
额
1,399.75 249.94 1,649.69
合计 20,278,757.19 319,638.48 20,598,395.67
其中：募集期间
基金管理人运用
固有资金认购本
基金情况
认 购 的 基 金 份
额（单位： 元 ）
10,000,900.09 - 10,000,900.09
占 基 金 总 份 额
比例
49.32% - 48.55%
其 他 需 要 说 明
的事项
本基金管理人于
2021 年 6 月 24 日
通过直销认购本
基金金额
10,001,000.00
元，认购费用为
1,000.00 元，折
合本基金为
10,000,000.00
份（不含募集期
利息结转的份
额） ,作为本基金
的发起资金，自
本基金基金合同
生效之日起，所
认购的基金份额
持有期限不少于
- -

三年。
其中：募集期间
基金管理人的从
业人员认购本基
金情况
认 购 的 基 金 份
额（单位： 元）
- 5,001.80 5,001.80
占 基 金 总 份 额
比例
- 1.56% 0.02%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021 年 7 月 1 日
注：（1）募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人
持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份，该只基金的基金经理持有该只基金份
额总量的数量区间为 0 份，前述所指基金份额总量的数量区间为 0、 0 至 10 万份
（含）、 10 万份至 50 万份（含）、 50 万份至 100 万份（含）、 100 万份以上。
（2）按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息
披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基 金 管 理 人
固有资金
10,000,900.
09
48.55 10,000,000.
00
48.55 3 年
基 金 管 理 人
高 级 管 理 人
员
- - - - -
基 金 经 理 等
……
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