公告日期：2024-04-10

国都聚成混合型证券投资基金

招募说明书

（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：国都证券股份有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇二四年四月

重要提示

本基金于 2020 年 8 月 6 日经中国证券监督管理委员会《关于准予国都聚成混合型证券
投资基金注册的批复》（证监许可[2020]1694 号文）注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所蕴含的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金为混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。

投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相符，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认购、申购和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值认购基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金本次仅对基金经理、公司前五大股东情况、主要人员情况、基金托管人基金托管
业务经营情况等进行更新，基金经理信息更新截止日为 2024 年 4 月 3 日；公司前五大股东
情况及主要人员情况信息更新截止日为 2024 年 3 月 31 日；基金托管人资产数据截止日为
2023 年 12 月 31 日；基金托管人托管数据截止日为 2024 年 3 月 31 日；有关财务数据和净
值表现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

目录

第一部分绪言 ......4

第二部分释义 ......5

第三部分基金管理人 ......9

第四部分基金托管人 ......23

第五部分相关服务机构 ......26

第六部分基金的募集安排 ......28

第七部分基金合同的生效 ......31

第八部分基金份额的申购与赎回 ......32

第九部分基金的投资 ......40

第十部分基金的业绩 ......50

第十一部分基金的财产 ...... 52

第十二部分基金资产估值 ...... 53

第十三部分基金收益与分配 ...... 58

第十四部分基金的费用与税收 ...... 59

第十五部分基金的会计与审计 ...... 61

第十六部分基金的信息披露 ...... 62

第十七部分风险揭示 ...... 68

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 73

第十九部分基金合同内容摘要 ...... 75

第二十部分基金托管协议的内容摘要 ...... 88

第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...... 99

第二十二部分其它应披露事项 ...... 101

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ...... 103

第二十四部分备查文件 ...... 104

第一部分 绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。