公告日期：2022-03-04

光大保德信中短期利率债债券型证券投资
基金

招募说明书

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

重要提示

基金募集申请注册文件名称：2020 年 12 月 17 日中国证监会关于准予光大
保德信中短期利率债债券型证券投资基金注册的批复（证监许可[2020]3503 号）
和 2021 年 11 月 10 日中国证监会《关于光大保德信中短期利率债债券型证券投
资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2021]3457 号）

光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的募集注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

光大保德信中短期利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管
理风险，本基金的特定风险等。

本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明
书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章
节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 20%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 20%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

目录

一、绪言...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 8
四、基金托管人 ...... 22
五、相关服务机构 ...... 26
六、基金的募集 ...... 28
七、基金合同的生效 ...... 32
八、基金份额的申购与赎回 ...... 34
九、基金的投资 ...... 45
十、基金的财产 ...... 50
十一、基金资产的估值 ...... 51
十二、基金的收益与分配 ...... 57
十三、基金的费用与税收 ...... 59
十四、基金的会计与审计 ...... 61
十五、基金的信息披露 ...... 62
十六、侧袋机制 ...... 69
十七、风险揭示 ...... 72
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 76
十九、基金合同的内容摘要 ...... 78
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 95
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 111
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 114

二十三、备查文件 ...... 116

一、绪言

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。