公告日期：2024-04-09

西部利得聚盈一年定期开放

债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

（2024 年 4 月）

基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司
二〇二四年四月

重要提示

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2020 年12月 21日证监许可【2020】3519号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等，也包括本基金的特定风险等。

本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。流动性风险是信用衍生品交易转让过程中，因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将其以合理价格变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市场和环境变化，创设机构可能出现经营状况不佳，或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体经营情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。

本基金封闭期内，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将自动转入下一封闭期，直到下一开放期方可赎回。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载
内容截止日为 2023 年 6 月 30 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2023
年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

本次招募说明书对基金经理信息进行了更新，数据截至 2024 年 4 月 2 日。

目录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 8
第四部分 基金托管人 ...... 21
第五部分 相关服务机构 ...... 24
第六部分 基金的募集 ...... 45
第七部分 基金合同的生效...... 46
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 47
第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押 ...... 58
第十部分 基金的投资 ...... 61
第十一部分 基金的财产 ...... 78
第十二部分 基金资产估值...... 79
第十三部分 基金的收益与分配...... 85
第十四部分 基金费用与税收...... 87
第十五部分 基金的会计与审计...... 90
第十六部分 基金的信息披露...... 91
第十七部分 侧袋机制 ...... 98
第十八部分 风险揭示 ...... 101
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 107
第二十部分 基金合同摘要...... 109
第二十一部分 托管协议摘要...... 125
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 142
第二十三部分 其他应披露事项...... 143
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式......145
第二十五部分 备查文件 ..……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。