公告日期：2023-08-25

编号：银 字/第 号
九泰天兴量化智选股票型
证券投资基金托管协议
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司

二〇二三年八月

目 录

一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 11
五、 基金财产保管 12
六、 指令的发送、确认和执行 16
七、 交易及清算交收安排 19
八、 基金资产净值计算和会计核算 22
九、 基金收益分配 30
十、 信息披露 32
十一、 基金费用 34
十二、 基金份额持有人名册的保管 37
十三、 基金有关文件和档案的保存 38
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 39
十五、 禁止行为 42
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 44
十七、 违约责任 47
十八、争议解决方式 48
十九、基金托管协议的效力 49
二十、基金托管协议的签订 50
二十一、不可抗力 51
二十二、可分割性 52

鉴于：

1．九泰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

3.九泰基金管理有限公司拟担任九泰天兴量化智选股票型证券投资基金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任九泰天兴量化智选股票型证券投资基金的基金托管人；

为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。

本托管协议关于实施侧袋机制的相关表述，若有与本基金基金合同相抵触的，应以基金合同为准。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

释义：

除非另有约定，《九泰天兴量化智选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人
名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室

法定代表人:卢伟忠……
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