公告日期：2022-01-17

上银慧恒收益增强债券型证券投资基金基金产品资料概要更新（2022年第1号）
编制日期： 2022年1月14日
送出日期： 2022年1月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 上银慧恒收益增强债券 基金代码 010899
基金简称A 上银慧恒收益增强债券A 基金代码 010899
基金简称C 上银慧恒收益增强债券C 基金代码 014116
基金管理人 上银基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司
基金合同生效日 2021年01月20日 上市交易所及上
市日期
暂未上市
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
高永 2021年01月20日 2006年04月03日
陈芳菲 2021年01月20日 2006年03月09日
其他 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国
证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法
规或中国证监会另有规定时，从其规定。
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险和保持良好流动性的基础上，合理进行债券及股票投资，
追求基金资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围为债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、
企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持
机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可
交换债券）、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购等非权益类金融
工具以及国债期货，本基金可投资于国内依法发行上市交易的股票（包括中小
板、创业板以及其他中国证监会允许基金投资的股票）以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；投资于股票资产的比例不高于基金资产的20%；每个交易日日终在扣除
国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的
现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
本基金不主动投资于信用评级低于AA的信用债，信用评级依照评级机构
出具的最近一个会计年度的主体信用评级。 本基金所指信用债包括： 金融债（不
含政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
次级债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离
交易可转债）、可交换债券等除国债、央行票据、地方政府债以及政策性金融
债之外的债券。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 本基金管理人
在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
主要投资策略 1、资产配置策略； 2、债券投资策略； 3、股票投资策略； 4、资产支持证
券投资策略； 5、国债期货投资策略。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*90%+沪深300指数
收益率*10%
风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混
合型基金和股票型基金。
注：详见《上银慧恒收益增强债券型证券投资基金招募说明书》 "九、基金的投资"。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
上银慧恒收益增强债券 A
费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注
申购费（前收
费）
M<100万 0.80%
100万≤M<500万 0.50%
M≥500万 1000.00元/笔
赎回费 N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.10%
N≥30天 不收取赎回费
上……
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