公告日期：2021-02-08

关于东方红 9 号消费精选集合资产管理计划
变更为东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金
及法律文件变更的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告[2018]39 号）等规定及中国证监会《关于准予东方红 9 号消费精选集合资产管理计划变更注册的批复》（证监许可[2020]3110 号），我司作为东方红 9 号消费精选集合资产管理计划（以下简称“东方红 9 号”）的管理人，经与托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，拟将东方红 9 号变更为东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“东方红启阳基金”或“本基金”），并按照《东方红 9 号消费精选集合资产管理合同》、《东方红 9 号消费精选集合资产管理计划说明书》有关约定履行法律文件变更程序。

东方红 9 号变更为东方红启阳基金涉及法律文件全文变更，即由原东方红 9
号法律文件变更为东方红启阳基金的法律文件，包括《东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）、《东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）等，上述法律文件已同步在我司网站披露，敬请投资者仔细阅读。本次东方红 9号变更为东方红启阳基金涉及的主要变更和具体流程说明如下：

一、主要变更

（一）变更产品名称

产品名称由“东方红 9 号消费精选集合资产管理计划”变更为“东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金”。

（二）变更产品类型

产品类型由“非限定性集合资产管理计划”变更为“契约型开放式混合型证券投资基金”。

（三）增加份额类别设置

《基金合同》生效后，原东方红 9 号份额变更为 A 类基金份额，基金管理人
不办理该类基金份额的申购业务（红利再投资份额除外），投资者可在开放赎回业务后每个开放日办理赎回业务；增设 B 类基金份额，B 类基金份额每个开放日办理申购与赎回业务，但每份 B 类基金份额均设置锁定持有期 3 年，在锁定持有期内不办理赎回业务，锁定持有期到期结束后即进入开放持有期，在其开放持有期的开放日可以办理赎回业务，由红利再投资而来的 B 类基金份额不受锁定持有期的限制。

1、A 类基金份额管理费

（1）A 类基金份额的固定管理费

东方红启阳基金 A 类基金份额的固定管理费率保留了份额累计净值低于1.00 时不收取固定管理费的条款，但份额累计净值达到或超过 1.00 时固定管理费由原东方红 9 号的 1.2%/年降为 0.8%/年。

东方红启阳基金 A 类基金份额、B 类基金份额的固定管理费分别计算，从
相应类别份额的资产净值中扣除。按前一日基金资产净值计算，按日计提，按月支付。固定管理费计算方法为：G＝i×年固定管理费率÷当年天数。（G 为该类基金份额每日应计提的固定管理费，i 为该类基金份额前一日的资产净值。）

（2）A 类基金份额的业绩报酬

东方红 9 号在年化收益率小于等于 5%时不提取业绩报酬，年化收益大于 5%
小于等于 8%的部分计提 20%的业绩报酬，年化收益 8%以上的部分计提 25%的业绩报酬。

原东方红 9 号份额变更为东方红启阳基金 A 类基金份额后，业绩报酬计提
方式如下：

A 类基金份额的业绩报酬计提日为基金分红日、基金份额持有人赎回日或本基金终止日。

每份 A 类基金份额的业绩报酬以该份额 X 日（基金份额持有人持有原东方
红 9 号消费精选集合资产管理计划份额的期限连续计算）至本次业绩报酬计提日期间的收益率 R，作为计提业绩报酬的年化收益率。推广期参与的，X 日为东方红 9 号消费精选集合资产管理计划成立日；存续期参与东方红 9 号消费精选集合资产管理计划或红利再投 A 类基金份额形成的份额，X 日为份额参与日或红利转份额日。

年化收益率的计算公式如下：

A 为业绩报酬计提日的该类基金份额累计净值；

B 为 X 日的该类份额累计单位净值或该类基金份额累计净值；

C 为 X 日的该类份额单位净值或该类基金份额净值；

D 为 X 日与本次业绩报酬计提日间隔天数，D=D1+D2。其中 D1 为 X 日（含）
与基金合同生效日（不含）之间的间隔天数，D2 为基金合同生效日（含）与业绩报酬计提日之间的间隔天数。对于基金合同生效日（含）后红利再投 A 类基
金份额形成的份额，D1 为……
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