公告日期：2023-12-06

东吴瑞盈 63 个月定期开放债券型证券投
资基金招募说明书更新

—东吴基金管理有限公司 2023 年 1 号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目录

【重要提示】 ...... 1

一、绪言......3

二、释义......4

三、基金管理人 ...... 9

四、基金托管人 ...... 18

五、相关服务机构 ...... 24

六、基金的募集 ...... 26

七、基金合同的生效 ...... 30

八、基金份额的申购与赎回 ...... 33

九、基金的投资 ...... 43

十、基金的业绩 ...... 51

十一、基金财产 ...... 52

十二、基金资产的估值 ...... 53

十三、基金的收益与分配 ...... 58

十四、基金费用与税收 ...... 59

十五、基金的会计与审计 ...... 61

十六、基金的信息披露 ...... 62

十七、侧袋机制 ...... 68

十八、基金的风险揭示 ...... 70

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 76

二十、基金合同的内容摘要 ...... 78

二十一、基金托管协议的内容摘要...... 93

二十二、对基金份额持有人的服务...... 107

二十三、其他应披露事项 ...... 109

二十四、招募说明书存放及查阅方式......112

二十五、备查文件 ......113

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 11 月 2 日证
监许可【2020】2831 号文准予募集注册。

基金管理人保证《东吴瑞盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政策、经济、利率等环境因素对证券价格产生影响而形成的市场风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，合规性风险，本基金的特有风险，其他风险等等。

本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自基金合同生效之日起或自每一开放期结束之日次日起至 63 个月后的月度对日的前一日。在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回申请。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。

本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭运作期到期日。在融资成本及市场风险发生变化等不同市场环境下，本基金无法灵活地进行投资组合的调整，由此可能给本基金资产造成不利影响。

在发生《基金合同》约定的特定情况发生时，基金管理人有权决定暂停本基金的运作，届时基金份额持有人所持的全部基金份额将按照《基金合同》的约定自动赎回，基金份额持
有人可能因此面临损失。基金暂停运作以后，基金管理人有权根据实际情况，决定下一封闭期的安排，在提前公告后进行该封闭期开始前开放期的申购或其他交易安排。下一封闭期将依据基金合同的规定正常运作。

基金暂停运作期间，基金管理人可以与基金托管人协商一致后，决定终止《基金合同》，报中国证监会备案并公告，无须召开基金份额持有人大会。因此投资者可能面临《基金合同……
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