公告日期：2024-04-25

银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
清算报告

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

清算报告公告日：2024 年 4 月 25 日

目录

重要提示 ...... 3

一、基金概况 ...... 4

二、基金运作情况 ...... 5

三、财务会计报告 ...... 6

四、清算情况 ...... 8

五、备查文件 ...... 10

重要提示

银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基
金”）的募集已于 2020 年 7 月 24 日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
证监许可[2020]1574 号文准予注册，自 2021 年 2 月 3 日起《银华巨潮小盘价值交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）生效，基金管理人为银华基金管理股份有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”中约定：“《基金合同》生效之日起三年后的对应自然日，若基金资产规模低于 2 亿元，《基金合同》应当按照本《基金合同》约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续”。

本基金《基金合同》生效日为 2021 年 2 月 3 日。2024 年 2 月 3 日，本基金《基金合
同》生效满 3 年，经本基金登记机构确认及基金托管人复核，截至《基金合同》生效之日
起三年后的对应自然日日终（即 2024 年 2 月 3 日日终），本基金基金资产规模低于 2 亿
元。为保护基金份额持有人利益，根据本基金《基金合同》的约定，本基金管理人拟终止《基金合同》并对基金财产进行清算，上述事项不需召开基金份额持有人大会审议，具体
情况详见 2024 年 2 月 4 日刊登在规定媒介上的《银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

本基金自 2024 年 2 月 4 日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、普华永道
中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于 2024 年 2 月 4 日成立基金
财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

一、基金概况

基金名称 银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

A 类份额基金简称 银华巨潮小盘价值 ETF 发起式联接 A

A 类份额基金代码 010561

C 类份额基金简称 银华巨潮小盘价值 ETF 发起式联接 C

C 类份额基金代码 016437

基金运作方式 契约型开放式

本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离
基金投资目标 度和跟踪误差最小化。

业绩比较基准 巨潮小盘价值指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%

本基金为 ETF 联接基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基
风险收益特征 金。本基金主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指
数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金合同生效日 2021 年 2 月 3 日

基金管理人 银华基金管理股份有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

登记机构 银华基金管理股份有限公司

二、基金运作情况

本基金的募集已于2020年7月24日获中国证监会证监许可[2020]1574号文准予注册，
由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 1 月 29 日期
间向社会公开募集。本基金基金合同于 2021 年 2 月 3 日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总数为 23,630,393.57 份（含募集期间利息结转的份额），自 2021 年 2 月 3 日至
20……
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