公告日期：2023-02-17

兴业中债3-5年政策性金融债指数
证券投资基金

清算报告

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

清算报告公告日：2023 年 2 月 17 日

清算报告出具日：2023 年 2 月 1 日

一、重要提示

兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督
管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于准予兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资

基金注册的批复》(证监许可〔2020〕2556 号)准予注册，募集结束后该产品于 2021 年 6 月

29 日获中国证监会机构部函[2021]2023 号备案后正式成立，基金托管人为上海银行股份有
限公司（以下简称“基金托管人”）。

本基金依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》及《兴业中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)
的有关规定，以通讯方式召开了基金份额持有人大会(以下简称“本次基金份额持有人大
会”)， 大会投票表决起止时间为自2022年12月17日起至2023年1月12日17：00止。本次会
议通过的表决事项为基金管理人于2022年12月13日在规定媒介刊登的《兴业基金管理有限公
司关于以通讯方式召开兴业中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金份额持有人大会
的公告》之附件《关于终止兴业中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金合同有关事
项的议案》。本次基金份额持有人大会决议生效公告日即2023年1月14日为本基金最后运作
日，本基金将从2023年1月15日起进入清算程序。

根据《基金合同》的相关约定, 本基金基金财产清算小组于2023年1月15日成立。本基
金基金财产清算小组由基金管理人兴业基金管理有限公司、基金托管人上海银行股份有限公
司、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所组成，由德勤华永会计
师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法
律意见。
二、基金概况
1、基金基本情况

基金名称 兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金

基金简称 兴业中债 3-5 年政策性金融债

基金主代码 010520

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 6 月 29 日

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 上海银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 兴业中债3-5 年政策性金融债A 兴业中债 3-5 年政策性金融债 C

下属分级基金的交易代码 010520 010521

2、基金产品说明

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况
投资目标 下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年化跟踪误差控
制在 3%以内。

投资策略 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。标的指数：中债-3-5

年政策性金融债指数。为更好地实现基金的投资目标，本基金会少量投资于
其他债券（含国债、政策性金融债、央行票据）、债券回购、银行存款、货
币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会相关规定）。本基金不投资股票。如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金
的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，
其中投资于待偿期为 3-5 年（含）的标的指数成份券和备选成份券的比例不
低于本基金非现金基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
……
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