公告日期：2022-03-05

兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书(更新)
兴业中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金
招募说明书（更新）

（2022 年第 1 号）

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2020 年 10 月 12 日中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2556
号文准予募集注册，基金合同于 2021 年 6 月 29 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为中债-3-5 年政策性金融债指数。

样本选取方法：

（1）债券种类

政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级资本债、次级债

（2）发行人

国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行

（3）上市地点

全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所

（4）托管余额/发行量

无限制

（5）债券剩余期限

2.5 年-5 年（包含 2.5 年和 5 年）

（6）债券币种

人民币

（7）付息方式

附息式固定利率

（8）上市期限

无限制

（9）含权债

不包含含权债

（10）取价源

以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数具体编制方案及成份债券信息详见中国债券信息网，网址：https://www.chinabond.com.cn/。

投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。同时由于本基金是指数型基金，特定风险包括：标的指数波动的风险、标的指数计算出错的风险、标的指数变更的风险、基金跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌、摘牌或违约的风险。本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、流动性风险、投资集中度风险等。

本基金是债券型基金，其风险与收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非
另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为 2022 年 2 月 10 日，有关财务数
据和净值表现数据截止日为 2021 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未
经审计）。

目 录

一、绪言......5
二、释义......6
三、基金管理人......12
四、基金托管人......22
五、相关服务机构......26
六、基金的募集......29
七、基金合同的生效......30
八、基金份额的申购与赎回......31
九、基金的投资......42
十、基金的业绩......52
十一、基金的财产......53
十二、基金资产的估值 ......54
十三、基金的收益与分配 ......60
十四、基金的费用与税收 ......62
十五、基金的会计与审计 ......66
十六、基金的信息披露 ......6……
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