公告日期：2021-06-21

中泰证券（上海）资产管理有限公司 中泰青月安盈 66 个月定期开放债券型
证券投资基金

招募说明书（更新）

（2021 年第 1 号）

基金管理人：中泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司

2021 年 6 月

目录

重要提示......1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人......11
第四部分 基金托管人......19
第五部分 相关服务机构......22
第六部分 基金的募集......24
第七部分 基金合同的生效......28
第八部分 基金份额的申购与赎回......31
第九部分 基金的投资......42
第十部分 基金的财产......49
第十一部分 基金资产估值......50
第十二部分 基金的收益与分配......55
第十三部分 基金费用与税收......57
第十四部分 基金的会计与审计......59
第十五部分 基金的信息披露......60
第十六部分 侧袋机制......67
第十七部分 风险揭示......70
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算......78
第十九部分 基金合同内容摘要......80
第二十部分 托管协议内容摘要......98
第二十一部分 对基金份额持有人的服务......115
第二十二部分 其他应披露事项......117
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式......118
第二十四部分 备查文件......119

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2020 年 10 月 16 日证监许可【2020】2603
号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格造成的市场风险，金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，其他风险等。

本基金采用证券公司交易模式和结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易并由选定的证券经营机构作为结算参与人代理本基金进行结算，该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用效率降低风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险等风险。

本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金，属于较低预期风险和较低预期收益的证券投资基金产品。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件。

本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。本基金采用摊余成
本法估值并不等同于保本。基金计提资产减值准备可能导致基金份额净值下跌；本基金采用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。

本基金每 66 个月开放申购、赎回一次，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。本基金开放期可能出现巨额赎回，导致基金资产变现困难，进而出现延缓支付赎回款项的风险。

基金合同生效后的存续期内，每个封闭期到期前，基金管理人可以根据市场环境、本基金的投资策略决定本基金暂停进入开放期。开放期最后一日日终，如果基金的基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额，……
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