公告日期：2022-09-24

国金基金管理有限公司国金惠宁中短期利率债债券型证券
投资基金清算报告

基金管理人：国金基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司

清算报告出具日期：2022 年 9 月 20 日

清算报告公告日期：2022 年 9 月 24 日

一、重要提示
国金惠宁中短期利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2020】2548 号文准

予注册募集，于 2020 年 12 月 23 日正式运作，基金管理人为国金基金管理有限

公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为浙商银行股份有限公司（以下简
称“基金托管人”或“浙商银行”）。
根据市场环境变化，为保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国金惠宁中短期利
率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）等有关规定，本基

金管理人经与基金托管人协商一致，于 2022 年 7 月 14 日发布《关于以通讯方式

召开国金惠宁中短期利率债债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，
审议《关于终止国金惠宁中短期利率债债券型证券投资基金基金合同有关事项的

议案》。本基金份额持有人大会投票表决起止时间自 2022 年 7 月 15 日起，至 2022

年 8 月 16 日 15：00 止。本次会议议案于 2022 年 8 月 17 日有效通过，大会决议

自通过之日起生效，本基金管理人于 2022 年 8 月 18 日发布《关于国金惠宁中短

期利率债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

本基金自 2022 年 8 月 19 日起进入清算程序。基金管理人、基金托管人、安

永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2022 年 8 月
19 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，出具清算报告，由安永华
明会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，由上海市通力律师事务
所对清算报告出具法律意见。

基金简称 国金惠宁中短期利率债
基金代码 010498
基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 12 月 23 日

基金最后运作日（2022 年 8 月 1
8 日）基金份额总额 179,672.24 份
投资目标
本基金通过研判债券市场的收益率变化，在严格控制风险
和保持资产流动性的前提下，力求获得超越业绩比较基准
的投资回报。
主要投资策略
1、 债券投资策略
（1）久期管理策略
（2）期限结构配置策略
（3）骑乘策略
（4）息差策略
2、 流动性管理策略
业绩比较基准 中债‐总财富（1‐3 年）指数收益率*90%+人民币活期存款
收益率（税后）*10%
风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型
基金、混合型基金，高于货币市场基金。
基金管理人 国金基金管理有限公司
基金托管人 浙商银行股份有限公司
下属基金类别的基金简称 国金惠宁中短期利率债 A 国金惠宁中短期利率债 C
下属基金类别的交易代码 010498 010499
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三、基金运作情况
本基金经中国证监会证监许可【2020】2548 号文准予注册募集，由基金管

理人依照法律法规、《基金合同》等规定自 2020 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 22

日止向社会公开发行募集，本基金基金合同于 2020 年 12 月 23 日正式生效。基

金合同生效日的基金总份额（含利息结转的份额）为 270,050,097.45 份。自 2020

年 12 月 23 日至 2022 年 8 月 18 日期间，本基金按基金合同约定正常运作。

根据《基金合同》等有关规定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，并

经本基金基金份额持有人大会投票表决，本次会议议案于 2022 年 8 月 17 日有效

通过，大会决议自通过之日起生效，本基金自 2022 年 8 月 19 日起进入清算程序。

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四、财务会计报告
资产负债表（经审计）
会计主体：国金惠宁中短期利率债债券型证券投资基金

报告截止日： 2022 年 8 月 18 日

单位：人民币元
最后运作日

2022 年 8 月 18 日

资产：
银行存款 29,648.84
结算备付金 2,566.22
存出保证金 201.27
交易性金融资产 153,547.60
资产总计 185,963.93
负债：
应付管理人报酬 25.36
应付托管费 5.10
应付销售服务费 4.09
负债合计 34.55
所有者权益：
实收基金 179,672.24
未分配利润 6,257.14
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