公告日期：2021-09-23

光大保德信中债 1-5 年政策性金融债指数
证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

重要提示

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复（证监许可[2020]2437 号）

注册日期：2020 年 9 月 28 日

光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的募集注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为中债-1-5 年政策性金融债指数证券投资基金。

1、 指数成分券

国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行在境内公开发行且上市
流通的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的政策性银行债。

2、 成分券选取方法

（1）债券种类

政策性银行债、包含扶贫专项债；不包含二级资本债、次级债。

（2）发行人

国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行

（3）上市地点

全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所

（4）托管余额/发行量

无限制

（5）债券剩余期限

0.5 年-5 年（包含 0.5 年和 5 年）

（6）债券币种

人民币

（7）付息方式

附息式固定利率、利随本清

（8）上市期限

无限制

（9）含权债

不包含含权债

（10）取价源

以中债估值为参考(价格偏离度参数为 0.1%)，优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数具体编制方案详见中国债券信息网：
https://www.chinabond.com.cn/。

投资有风险，投资人认（申）购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。

本基金是债券型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数，具有与标的指数
以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资政策性金融债，可能会面临政策性银行发生改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险和投资集中度风险等。同时本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 20%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 20%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2021 年 7 月 27 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2021 年 6 月 30 日。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能
存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期报告。

中国邮政储蓄银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更新内容。

目 录

一、 绪言...... 1
二、 释义 ...... 2
三、 基金管理人 ...... 8
四、 基金托管人 ...... 22
五、 相关服务机构 ...... 25
六、 基金的募集 ...... 29
七、 基金合同的生效 ...... 30
八、 基金份额的申购与赎回 ...... 31
九、 基金的投资 ...... 47
十、 基金的业绩 ...... 56
十……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。